（1）负责证券业务具体项目相关文件的合规审核；（2）接受公司合规部门的工作指导并对接公司合规工作；（3）负责员工的合规培训；（4）有证券从业资格。

东北证券股份有限公司是一家设立较早、发展迅速、业务全面的上市类证券公司。公司前身为吉林省证券有限责任公司，成立于1988年8月24日，2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月27日，公司通过“锦州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市，成为全国第四家上市证券公司。截至2015年三季度，公司注册资本19.57亿元；净资产107.02亿元，净资本73.89亿元。公司开展全面证券业务，包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、证券投资咨询业务、IB业务、融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、代销金融产品等业务，形成了较为完整的业务体系。公司积极推进互联网金融业务的开展，与多家国内知名互联网渠道建立合作关系，逐步实现零售客户网络化、高净值客户服务高端化、机构客户业务多样化，不断整合资源，完善业务收入结构，提升盈利能力。同时公司坚持多元化发展，积极开展对外投资业务，已设立东证融通直投子公司（下设东证融成私募基金子公司）、东证融达另类投资子公司，控股渤海期货、东方基金，参股银华基金，建立起集证券、基金、期货、直接投资、另类投资为一体的开展综合金融服务的控股集团雏形。公司已经搭建完成完善的业务运营平台和营销网络。截至2015年11月，公司已经在全国21个省、自治区、直辖市的39个大中城市设立86家证券营业部，25家区域分公司，并在北京、上海设立了4家分公司，公司全国战略布局趋于合理，并形成了一定的规模优势和品牌优势。